AUSTRAC aceita multa de US$ 405 milhões para Crown Resorts

O Centro Australiano de Relatórios e Análises de Transações (AUSTRAC) apresentou um pedido a um Tribunal Federal em Sydney para impor uma impressionante multa de A$450 milhões à operadora de jogos Crown Resorts por violar as regulamentações de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento ao terrorismo (AML/CTF) em suas instalações físicas em Melbourne e Perth.

Após uma investigação de um ano, a AUSTRAC e a operadora controlada pelo Blackstone Group apresentaram uma declaração conjunta ao tribunal, chegando a um acordo sobre a penalidade proposta em questão. Isso foi apresentado na forma de uma declaração de 133 páginas sobre “fatos e admissões acordados”, centrada nos vários anos de não conformidade da Crown sob a gestão anterior.

Em uma declaração fornecida ao Tribunal Federal pela AUSTRAC, a Crown admitiu a culpa por não avaliar adequadamente os riscos consideráveis de AML/CTF presentes em suas operações físicas.

Essas violações podem ser atribuídas à completa falta de sistemas internos apropriados baseados em riscos que pudessem mitigar a não conformidade. De fato, qualquer consideração ou diligência devida em relação à não conformidade de AML/CFT foi ignorada até agora. A Crown nem mesmo possuía um mecanismo minimamente eficaz para monitoramento de transações.

A própria Crown pediu desculpas publicamente por essa falta de diligência e manifestou seu compromisso de melhorar suas operações e proteger a si mesma e seus clientes contra a lavagem de dinheiro e o financiamento ao terrorismo (LD/FT).

Essa multa pendente da AUSTRAC está prestes a ser a maior já sofrida pela Crown ou na história da Austrália, após o término de um período calamitoso que resultou na inevitável renúncia do ex-presidente executivo James Packer.

Essas deficiências regulatórias incluíram uma série de multas, investigações governamentais e anos de cobertura midiática extremamente desfavorável relacionada a suas atividades ilícitas, incluindo seus vários fracassos financeiros e estratégicos no mercado chinês.

O tribunal deve tomar uma decisão sobre o assunto durante uma audiência nos dias 10 e 11 de julho.

Nova gestão da Crown Resorts

O substituto de Steve McCann como o recém-nomeado CEO da Crown, Ciarán Carruthers, fez esta declaração em relação à situação atual:

!Primeiro e acima de tudo, quero reiterar que essas falhas históricas foram inaceitáveis e, em nome da Crown Resorts, nossos novos proprietários e liderança, peço desculpas pelas falhas do passado.”

Depois de deixar claro que a atual gestão da Crown concorda que as falhas anteriores eram intoleráveis, ele continuaria sua declaração, enfatizando o compromisso da Crown com a mudança:

“A empresa que cometeu essas violações históricas inaceitáveis está muito distante da empresa que existe hoje. A Crown de hoje está comprometida com a minimização de danos e em se tornar líder mundial na oferta de jogos de azar e entretenimento seguros.”

A declaração oferecida pela Crown então listou uma série de reformas internas de governança e conformidade, desenvolvidas significativamente com a ajuda da AUSTRAC e dos vários órgãos reguladores de jogos de azar nos estados australianos de Nova Gales do Sul, Vitória e Austrália Ocidental.

Deve-se questionar tais promissoras declarações de mudança da Crown, pois, embora seja verdade que eles estão sob nova gestão com diretrizes diferentes, os problemas de conformidade ainda não desapareceram até o momento.

Em fevereiro do ano passado, a empresa de patrimônio privado e gestão de investimentos alternativos Blackstone Inc. adquiriu a Crown Resorts por uma quantia de A$ 8,9 bilhões. Curiosamente, o acordo estipulava que eles teriam permissão para rescindir o contrato se a multa mais recente excedesse o valor de A$ 750 milhões.

Após a aquisição, inúmeros outros órgãos reguladores já exigiram multas menores, porém significativas, por uma variedade de questões de não conformidade alternativas, incluindo o órgão regulador de jogos de azar de Victoria multando a Crown em A$ 30 milhões por práticas inadequadas de cheques de clientes, A$ 58 milhões por atividades fraudulentas com cartões de dinheiro e A$ 120 milhões em novembro por violações ainda mais graves.

Diante disso, somente o tempo dirá se a Crown conseguirá limpar sua atuação e recuperar a legitimidade de sua reputação.

O que é mais certo é que essa multa recorde terá consequências ainda mais graves para outros líderes do setor, além de ter um efeito holístico para a indústria internacionalmente significativa da Austrália, exemplificado pelo The Star Entertainment Group, que já recebeu uma ação judicial da AUSTRAC por violações “inúmeras” de regulamentações semelhantes de AML/CTF.

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